Requisitos ISO 19011:2018

1. Propósito, alcance y aplicación de la ISO 19011:2018

• Rol e importancia de la ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la ISO
• Aplicabilidad a auditorías internas, de proveedores, de certificación e integradas del sistema de gestión
• Terminología y definiciones clave utilizadas en auditoría

2. Cambios principales de la ISO 19011:2011 a la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría
• Guía expandida para:
  • Gestión de programas de auditoría
  • Evaluación de la competencia del auditor
  • Técnicas de auditoría remota
  • Auditorías integradas del sistema de gestión

II. Principios de auditoría según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los siete principios de la auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional
• Presentación imparcial: informar los hallazgos de manera precisa y objetiva
• Cuidado profesional debido: aplicar diligencia y juicio
• Confidencialidad y seguridad de la información
• Independencia e imparcialidad
• Enfoque basado en la evidencia
• Enfoque basado en riesgos

Ejercicio práctico:

• Identificar ejemplos de buen y mal comportamiento auditivo
• Evaluar las decisiones del auditor contra los principios de la ISO 19011

III. Sistema de gestión de auditoría y gestión de programas de auditoría

1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría

• Definición de objetivos y alcance de la auditoría
• Determinación de los criterios de auditoría
• Selección de métodos y recursos de auditoría
• Planificación de la frecuencia y prioridades de la auditoría
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría

2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría

• Responsabilidades de los gestores de programas de auditoría
• Responsabilidades de los auditores de liderazgo y miembros del equipo de auditoría
• Rol de los expertos técnicos y observadores

Ejercicio práctico:

• Desarrollar un programa de auditoría basado en un escenario organizacional

IV. Planificación y preparación de una auditoría

1. Iniciación de la auditoría

• Establecimiento del contacto inicial con la parte auditada
• Confirmación de la viabilidad de la auditoría
• Recopilación de información preliminar

2. Preparación de actividades de auditoría

• Definición del alcance y los objetivos de la auditoría
• Desarrollo de un plan de auditoría
• Asignación de responsabilidades a los auditores
• Preparación de listas de verificación y documentos de trabajo
• Revisión de la información documentada

3. Planificación de auditoría basada en riesgos

• Comprensión del contexto organizacional
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación
• Priorización de actividades de auditoría basadas en el riesgo

Ejercicio práctico:

• Preparación de un plan de auditoría y lista de verificación

V. Realización de una auditoría según la ISO 19011:2018

1. Reunión de apertura

• Propósito y objetivos
• Confirmación de los arreglos de auditoría
• Establecimiento de canales de comunicación

2. Recopilación y verificación de evidencia de auditoría

• Requisitos de evidencia de auditoría
• Técnicas eficaces de entrevista
• Métodos de observación
• Revisión de documentos y registros
• Técnicas de muestreo

3. Enfoque de procesos en la auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles
• Auditoría de la eficacia y el desempeño del proceso
• Relación de procesos con los objetivos organizacionales

4. Auditoría remota y asistida por tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías
• Beneficios y limitaciones de la auditoría remota
• Mantenimiento de la integridad y la confidencialidad de la auditoría

Ejercicios prácticos:

• Realización de entrevistas de auditoría
• Ejecución de auditorías basadas en procesos
• Identificación de evidencia objetiva

VI. Hallazgos de auditoría, informes y seguimiento

1. Evaluación de la evidencia de auditoría

• Determinación de la conformidad y la no conformidad
• Clasificación de los hallazgos de auditoría
• Redacción de declaraciones de auditoría claras y objetivas

2. Reporte de resultados de auditoría

• Preparación de conclusiones de auditoría
• Técnicas eficaces de informe de auditoría
• Comunicación de problemas significativos

3. Actividades de seguimiento

• Revisión de acciones correctivas
• Verificación de la eficacia
• Oportunidades de mejora continua

Ejercicio práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en casos de estudio

VII. Prácticas efectivas de auditoría y casos de estudio

1. Buenas prácticas para auditorías exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales
• Gestión de situaciones difíciles de auditoría
• Evitación de errores comunes de los auditores
• Mejora de la eficacia de la auditoría

2. Ciclo PDCA y mejora continua

• Aplicación de los principios de PDCA durante las auditorías
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión
• Apoyo a la mejora organizacional

3. Caso de estudio y simulación de auditoría en laboratorio en vivo

• Planificación de una auditoría
• Realización de entrevistas
• Recopilación de evidencia
• Desarrollo de hallazgos
• Presentación de conclusiones de auditoría

VIII. Discusión final, repaso de conocimientos y resumen del curso

• Repaso de los requisitos clave de la ISO 19011:2018
• Discusión de experiencias y desafíos de los participantes
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva
• Sesión de preguntas y respuestas

Resultados de aprendizaje mejorados Al finalizar este curso, los participantes serán capaces de:

• Comprender los requisitos y la guía de la ISO 19011:2018
• Aplicar principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión
• Planificar, realizar, informar y seguir las auditorías de manera efectiva
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos
• Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas efectivas de auditoría
• Preparar hallazgos e informes de auditoría profesionales
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la eficacia de la auditoría
• Realizar auditorías alineadas con principios internacionalmente reconocidos